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合规管理和培训


合规管理和业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱。财务管理用来告诉企业“做什么”,“怎样回顾”以及“建立企业短期目标”,合规管理则是从法律角度出发告诉企业“怎么做”,如何前瞻”以及“建立企业的长期目标”。

合规管理的重点在于企业应如何开展经营活动,其首要内容包括公司治理(对上市公司而言,主要涉及在证券监管方面的合规事务)、行业监管方面的其他合规事务、法律风险防范、其他内部道德规范和规章制度(甚至涉及到员工行为守则)。

就像在证券银行等行业中,从业人员要具备相应的资格证书才有上岗资格。而在一些操作行业或者有潜在危险性的行业中,比如核电行业等,健康和安全证明格外重要。

随着企业对政府、法律相关规定以及安全操作流程的重视,合规培训逐渐成为首要培训任务。

近几年来美国的培训重点已经从原来的IT和领导力培训转移到了岗位培训和合规培训。2007年和2008年,合规培训分别占到美国企业培训预算的15%和14%。比如财务人员学习税务法规、生产性企业的雇员学习新的操作流程等等。

在亚洲的日本、韩国等国家,合规培训也成了e-Learning的重点之一。



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